证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用

作者:法律资料网 时间:2024-06-24 20:49:18   浏览:9161   来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载

证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用

中国证券监督管理委员会


证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用



《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定:证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时,公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务,并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员,并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。



对本条的适用问题现作如下规定:



一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时,公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。



如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定,临时决定人员代为履行职务的,表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求,根据审慎监管原则,采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。



二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位,是指出现下列特殊情形:



1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力;



2、董事长或者总经理死亡;



3、董事长或者总经理失踪;



3、董事长或者总经理被暂停职务;



4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施;



5、董事长或者总经理被认定为不适当人选;



6、董事长或者总经理被撤销任职资格;



7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,监管机构责令限期整改。未能按期完成整改,监管机构责令更换董事长、总经理;



8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。



三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。



四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件,即正直诚实,品行良好;熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力。



五、一旦决定代为履行职务,证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料:公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等);代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本情况、学习经历、工作履历等);代为履行职务人的身份证明、学历证明;代为履行的具体职责范围;公司对代为履行职务情况的内部公告;中国证监会要求提交的其他材料。



六、证券公司注册地证监局接到报告,应尽快进行审查,严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的,责令公司限期另行决定代为履行职务的人员,并责令原代为履行职务人员停止履行职务。



如果认为公司决定的人员符合条件的,应当与代为履行职务人进行代职谈话,明确提出监管要求,并要求代为履行职务人签署承诺书,承诺尽职尽责,对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任,接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。



七、在代为履行职务期间,公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模,不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。



八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定,要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备,股票自营业务规模不得高于净资本的50%,并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标,一旦出现不达标的情形,应及时采取相应的监管措施。



九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理,中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施:



1、责令代为履行职务人停止履行职务。



2、依照《证券法》的有关规定,对公司采取限制业务等强制措施。



3、依法追究相关人员的法律责任。

下载地址: 点击此处下载

国家计委办公厅、财政部办公厅关于超标污水排污费计收问题的复函

国家计委办公厅 财政部办公厅


国家计委办公厅、财政部办公厅关于超标污水排污费计收问题的复函


计办价格[2002]1009号
2002年8月1日

甘肃省物价局、财政厅:
  你省物价局《关于超标排污费污水超标倍数计征问题的请示》(甘价服务[2002]97号)收悉。经研究,现就有关问题函复如下:根据原国家物价局、财政部《关于发布环保系统行政事业性收费项目及标准的通知》([1992]价费字178号)规定,超标污水排污费收费额=超标收费单价×排放污染物超标总量(吨.倍数)。其中,排放污染物超标总量按照污水排放量和污水中污染物实际超标倍数计算。1995年,原国家环保局《关于执行排污费新标准中有关问题的批复》(环监[1995]293号)中关于“污水超标倍数大于零而小于1时,其超标倍数均按1倍计;污水超标倍数大于1时,按实际超标倍数计征排污费”的规定,与[1992]价费字178号文件规定不符,也未经国家计委和财政部同意,是无效的。关于超标污水排污费的污染超标倍数计算问题,仍按[1992] 价费字178号文件规定执行。

进出口商品免验办法

国家商检局


进出口商品免验办法
1994年8月1日,国家商检局

第一条 为了保证进出口商品质量,促进对外贸易关系的顺利发展,根据《中华人民共和国进出口商品检验法》第五条和《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》第八条的规定,制定本办法。
第二条 凡列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》的进出口商品,经收货人、发货人和生产企业(以下简称申请人)提出申请,国家商检局审查批准,可以免予检验。
第三条 申请人申请免验,应当具备以下条件:
(一)申请免验的进出口商品的生产企业,必须建立完善的质量体系。
进口商品的生产企业应当经国家商检局认可或者有认证协议的有关机构实施考核,并获得其颁发的质量体系评审合格证书。
出口商品的生产企业应当由中国出口商品生产企业质量体系(ISO9000)工作委员会认可、并经国家商检局注册的评审机构考核,获得其颁发的生产企业质量体系评审合格证书。
(二)申请免验的进出口商品质量应当长期稳定,商检机构检验合格率连续三年达到百分之百。
(三)进口商品的中国用户或者出口商品的外国用户对申请免验的进出口商品没有质量异议。
第四条 涉及安全、卫生和下列有特殊要求的进出口商品不能申请免验:
(一)粮油食品、玩具、化妆品、电器等;
(二)列入进口商品安全质量许可证管理的商品;
(三)品质易发生变化的商品或者散装货物;
(四)合同要求按照商检证书所列成份、含量计价结汇的商品;
(五)用于进出口危险货物的包装容器。
第五条 申请人申请免验按照以下程序办理:
(一)申请人应当填写并向国家商检局提交免验申请表及有关材料(包括:质量体系评审合格证书、质量标准、生产工艺文件、商检合格率证明、商检机构初审意见、用户意见)。
免验申请表、商检机构初审表格式见附件。
(二)申请人申请出口商品的免验,应当经生产企业所在地的商检机构按照本办法及有关规定实施初审合格后,方可向国家商检局提出免验申请。
第六条 国家商检局收到申请人提交的免验申请,经审查对免验申请作出如下处理:
(一)免验申请符合本办法规定的,予以受理;
(二)免验申请内容不全或者随附单证不全的,将免验申请退回申请人,限期补证。过期不补的,视为撤消申请;
(三)免验申请不符合本办法规定的,不予受理,书面通知申请人。
第七条 国家商检局对于受理的免验申请,应当组织专家审查组进行考核、审查。
专家审查组成员一般应当具有出口商品质量体系评审员资格,组长一般应当具有主任评审员资格。
专家审查组组长领导考核、审查工作。
第八条 申请人认为专家审查组成员与所承担的免验工作有利害关系或者可能影响公正审查,可以申请该成员回避。
专家审查组成员的回避,由国家商检局决定。
第九条 专家审查组按以下程序进行工作:
(一)审核申请人提交的免验申请表及有关资料;
(二)审核商检机构初审表及审查报告;
(三)研究并制定免验审查方案;
(四)对申请免验的商品进行检验和测试,并提出检测报告;
(五)按照免验审查方案和有关规定对生产企业进行考核;
(六)作出审查结论并提出书面审查报告。
第十条 国家商检局根据专家审查组提交的审查报告,对申请人提出的免验申请作出如下处理:
符合本办法规定的,批准其申请,发给免验证书。
不符合本办法规定的,不批准其申请,书面通知申请人。
第十一条 免验证书的有效期限由国家商检局决定,一般不超过三年。
第十二条 获准免验的进出口商品的申请人,凭有效的免验证书、外贸合同、信用证及该商品的品质证明等文件到商检机构办理放行手续。
需要出具商检证书的出口免验商品,商检机构可以凭申请人提交的品质证明文件核发商检证书;对数量、重量、包装等项目应当按照有关规定进行检验后核发商检证书。
第十三条 获准免验的进出口商品的生产企业应当按照规定接受商检机构的监督管理。
商检机构可以对获准免验的进出口商品进行抽查,发现有质量问题的不予办理免验放行手续。
第十四条 国家商检局接到国内外用户对获准免验的进出口商品的质量不良反映或者商检机构的报告,应当根据情况组织专家审查组对免验商品进行抽查考核并作出审查结论。
第十五条 获准免验的进出口商品的申请人和生产企业,不得改变获准免验的进出口商品的性能结构及制造工艺等。如果有改变,应当重新办理免验审批手续。
第十六条 申请人可以在免验证书有效期满前四个月内申请续延有效期,经国家商检局复审合格后,可以续延免验有效期,一般不超过三年。
第十七条 申请人办理申请免验手续和获准免验的商品出口换证时,应当按照规定交纳费用。
第十八条 申请人违反本办法,弄虚作假、隐瞒欺骗国家商检局或者商检机构的,按照《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》及有关法律、行政法规的规定予以处罚。
第十九条 商检工作人员在考核、审查、批准或者日常工作过程中违反本办法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,根据情节轻重,给予行政处分。情节严重构成犯罪的依法追究法律责任。
第二十条 本办法自一九九四年十月一日起施行,国家商检局一九九0年一月十一日发布的《进出口商品免验办法》(试行)同时废止。
附件1 免验申请表申请单位盖章申请日期 申请号
----------------------------------------------------------------------------------
|申 请 人 | |地 址| |电 话| |
| | | | |电 传| |
|------------|--------------|--------|--------|--------|------------------|
|商品名称 | |规格型号| |使用商标| |
|------------|--------------|--------|--------|--------|------------------|
|生产厂名 | |地 址| |电 话| |
| | | | |电 传| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 生 产 厂 家 概 况 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 商 品 进 (出) 口 情 况 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 申 请 理 由 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 随 附 单 证 |
|------------------------------------------------------------------------------|
|1.质量评审证明 份 2.质量标准 份 3.商检合格率证明份 |
|4.有关用户或消费者意见 份 5.商检机构意见 份 6.其他材料 份 |
|------------------------------------------------------------------------------|
|备| |
|注| |
----------------------------------------------------------------------------------
附件2 免验出口商品商检机构初审表
----------------------------------------------------------------------------------
| 申 请 人 | |地 址| |
|--------------|--------|--------|------------------------------------------|
|商 品 名 称| |规格型号| |使用商标| |
|------------------------------------------------------------------------------|
|生 产 厂 名| |地址| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 商 检 机 构 对 生 产 条 件 审 查 意 见 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 商 检 机 构 对 商 品 测 试 情 况 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 商 检 机 构 初 审 意 见 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| |
| |
| |
| 盖章(审核局公章) 审查负责人签名 审查时间 |
--------------------------------------------------------------------------------