关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
中国保险监督管理委员会
关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
保监发〔2008〕29号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局，机关各部门：
为明确《保险公司合规管理指引》的有关适用问题，推动保险行业切实建立合规管理制度，现就有关事宜通知如下：
一、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的规定设立合规负责人。
合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。除中国保监会另有规定以外，保险公司应当在任命合规负责人前向中国保监会申请核准该拟任人员的任职资格，未经核准不得以任何形式任命。
二、合规负责人应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。
担任合规负责人，应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）了解保险法律、行政法规和基本的民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；
（三）了解合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；
（四）具备一定的合规管理能力，在金融机构担任过2年以上管理职务；
（五）能够熟练使用中文；
（六）具备在中国境内正常履行职务必需的时间；
（七）中国保监会规定的其他条件。
拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的，不受前款第（三）、（四）项规定的限制。
三、具有下列情形之一的，不得担任合规负责人：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的；
（三）担任破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理等高级管理人员，对该公司、企业破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，对被吊销营业执照、被责令关闭负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、金融监管机构或者其派出机构审查尚未做出处理结论的；
（七）中国保监会规定不适宜担任合规负责人的其他情形。
四、保险公司任命合规负责人，应当在任命前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交电子文档：
（一）拟任合规负责人任职资格核准申请书；
（二）保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任合规负责人身份证、学历证书等有关证书复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任合规负责人品行、合规意识、法律专业知识、合规管理能力、合规工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；
（六）中国保监会规定的其他材料。
五、尚未设立合规负责人的保险公司，应当按照本通知规定的条件及时选任合规负责人，并在2008年8月1日以前向中国保监会报送拟任人员的任职资格核准申请。
六、已经设立合规负责人的保险公司，该合规负责人是在《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》施行以后至本通知施行之前任命，并拟继续任职的，保险公司应当在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中国保监会补报该合规负责人的任职资格申请。
任职资格未被核准的，不得继续担任合规负责人，保险公司应当自中国保监会作出不予核准决定书之日起10个工作日以内，作出对未予核准人员的免职决定，抄报中国保监会，并及时选任其他符合任职资格条件的拟任人员。
七、保险公司总公司应当在2008年8月1日以前，按照《保险公司合规管理指引》的要求在总公司设立合规管理部门，并根据需要，在分支机构设立合规管理部门或者合规岗位。
保险公司应当在2008年9月1日以前，向中国保监会报送合规管理部门设立情况；保险公司分支机构应当在2008年9月1日以前，向中国保监会的派出机构报送合规管理部门或者合规岗位设立情况。
保险公司总公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立。
八、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的要求制定合规政策，并在2008年8月1日以前将合规政策向中国保监会报告。
九、保险公司年度合规报告自2009年起提交，保险公司应当在2009年4月30日以前，向中国保监会提交2008年的年度合规报告一式三份。
十、除本通知和中国保监会另有规定以外，对外国保险公司分公司的合规管理，适用《保险公司合规管理指引》和本通知对保险公司总公司的有关规定。
外国保险公司应当加强对中国境内分公司合规事务的指导和监督，督促中国境内分公司切实履行《保险公司合规管理指引》。
外国保险公司分公司总经理负责具体履行《保险公司合规管理指引》规定的董事会合规管理职责。
十一、外国保险公司在中国境内设立多个分公司的，可以由其中一个分公司统一建立合规管理制度、设立合规负责人和合规管理部门，指定或者变更该分公司的，应当及时向中国保监会报告。
十二、对合规负责人的管理，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》未作规定的，适用《保险公司合规管理指引》、本通知以及中国保监会对合规负责人的其他规定。
十三、本通知自发布之日起施行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年四月十八日
关于开展劳动防护用品安全许可证换证和专项监督检查等工作的通知
国家安全生产监督管理局
国家安全生产监督管理局 文件
安监管技装字〔2002〕 27号
关于开展劳动防护用品安全许可证换证和专项监督检查等工作的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理机构，有关直属事业单位：
为了进一步加强对劳动防护用品的监督检查，做好劳动防护用品管理工作，现就开展劳动防护用品安全许可证换证的有关事项通知如下：
一、尽快做好劳动防护用品安全许可证换证及申请新证的工作
凡在国家安全生产监督管理局成立以前申领或换领由国家经贸委颁发的《国家特种劳动防护用品安全生产许可证》或持有临时许可证(仍在有效期内)的生产企业，须在2002年5月底前，持省级安全生产监督管理机构的便函，到全国劳动防护用品安全许可证办公室申请免费换领由国家局颁发的新证。逾期不换证的，视同自动放弃。请各省级安全生产监督管理机构组织好辖区内的劳动防护用品生产企业做好换证工作。
对于没有按照有关规定换证或需要新申请劳动防护用品安全许可证的生产企业，应按程序填写申请书并提交有关材料，经所在地省级安全生产监督管理机构初审和国家局认可的检测机构检验合格后，报全国劳动防护用品安全许可证办公室。对于符合条件的，国家局将依据新的管理规定审批、发证。
二、组织开展劳动防护用品专项监督检查工作
为了进一步推进对劳动防护用品的监督管理，加大监督检查力度，国家局决定对劳动防护用品开展专项监督检查。今年6月和11月，国家局将组织两次以劳动防护用品使用为重点的专项监督检查，对劳动防护用品的生产、经营和使用情况进行专项整顿，严禁那些无证生产企业(以国家局颁发的安全许可证为准)生产、销售劳动防护用品，对假冒伪劣防护产品坚决予以取缔。同时，要求各省级安全生产监督管理机构也要加大对劳动防护用品的监督管理力度，在国家局开展专项检查前，组织力量做好自检自查工作。
三、做好劳动防护用品检验机构复审工作
为了加强对劳动防护用品防护性能检验机构的监督，规范检验机构的操作程序，国家局已下发了《关于对劳动防护用品防护性能检验机构进行复审的通知》(安监管司办字〔2002〕15号)，决定于2002年9月份以前，组织完成对各劳动防护用品防护性能检验机构的复审换证工作。
各省级安全生产监督管理机构要加强对此项工作的领导，切实做好辖区内劳动防护用品防护性能检验机构的复审准备及相关工作。届时国家局将组织有关专家到各检验机构严格按照《劳动防护用品性能检验机构条件》进行现场打分考核、审查评定。
四、开展劳动防护用品管理人员培训工作
鉴于国家安全生产监督管理体制改革后，各级安全生产监督管理机构人员变动较大，原来负责劳动防护用品管理的人员调整也比较大，造成部分在岗人员不熟悉劳动防护用品的管理法规、制度及相关技术知识、要求，不利于劳动防护用品的监督管理工作。为此，国家局将配合劳动防护用品管理规定的颁布，分别对劳动防护用品管理人员、检验人员进行培训(具体培训时间、地点另行通知)，逐步建立正常的人员培训制度。
有关劳动防护用品的综合管理与协调工作请与全国劳动防护用品安全许可证办公室联系。全国劳动防护用品安全许可证办公室设在国家局信息与技术装备保障司。
联系人：王广湖、袁俊霞
地址：北京市东城区和平里北街21号
邮政编码：100713
电话：(010)64221864
传真：(010)64463180
电子邮箱：zhuangbeichu @chinasafety.gov.cn
二○○二年四月三日